美国金融业监管局(FINRA)将一名阿拉巴马州的金融顾问停职5个月，并罚款5000美元，原因是他没有披露去年因儿童性侵指控被捕的情况。
根据FIRA的文件，亨茨维尔77岁的托马斯·阿尔文·弗诺三世(Thomas Alvin Vernor III)没有透露他于2022年5月因被控与一名12岁以下儿童进行性接触而被捕。
美国金融业监管局(FINRA)是由美国政府授权的私人机构，负责监管和注册经纪人和经纪公司。
弗诺去年被麦迪逊县的一个大陪审团起诉，并接受了亨茨维尔警方的调查。根据法庭记录，他将于8月14日在麦迪逊县法院接受卡伦·霍尔法官的审判。
文件显示，金融顾问被要求在美国证券交易委员会投资顾问公开披露表上披露任何被捕情况。
弗诺既不承认也不否认调查结果，但他同意接受制裁，并承认“他故意不修改”一份披露表格。
