迫于压力,伦敦监管机构提出淡化“点名羞辱”规定
2024-12-23 21:10

迫于压力,伦敦监管机构提出淡化“点名羞辱”规定

伦敦金融城监管机构已屈服于压力,计划“点名批评”其调查的一些公司,提出了打折扣的建议,将给公司10天的通知,并考虑披露被调查公司身份的“潜在负面影响”。

英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority,简称FCA)在调查伦敦金融城可能存在的不当行为时,打算对公众和举报人提高透明度,但遭到企业数月的强烈批评后,该机构周四提出了新的建议。

政府也威胁要进行干预,城市部长Tulip Siddiq已经告诉监管机构重新考虑其计划,并暗示她可以否决FCA。

来自企业和政府的压力迫使监管机构审查其提案,并进行第二次咨询。

FCA执法和市场监管联合执行董事特蕾莎•钱伯斯(Therese Chambers)表示:“我们听到了对我们最初提议的强烈反馈,因此我们正在做出改变。”“我们希望今天公布的更多细节能够在我们做出任何最终决定之前,支持我们希望对这些提议进行的进一步接触。”

一些最重要的变化包括一套新的公共利益测试,如果FCA要披露个人调查,这些测试将考虑更广泛的风险。

这意味着FCA将明确考虑公告是否会对公司产生负面影响,要么是通过股价和市值下跌(如果投资者随后抛售他们的股票),要么是是否会导致客户或合同的流失。

监管机构还将考虑任何公告是否会严重破坏公众对金融体系的信心。

此前,包括英国金融(UK Finance)在内的游说团体施加了压力,称点名羞辱的做法可能“损害更广泛的金融稳定”。

然而,FCA表示,在达成和解之前,已公开披露了大量针对银行的调查,没有证据表明这些调查危及了金融稳定。

与此同时,监管机构表示,将在任何公开公告发布前10天通知企业。这与FCA最初提出的一天通知形成了对比。

这将给公司挑战FCA决定的机会,如果监管机构仍然决定继续推进,公司将在通知公布前额外48小时。

监管机构还澄清说,不会公布新政策生效前启动的任何调查。不过,该机构表示,如果确定符合公众利益,它可能会确认已经进入公共领域的调查。

金融城的公司现在被要求在2月17日之前对新规则进行权衡,FCA董事会计划在明年3月底对新规则做出最终决定。

英国财政部首席执行官戴维•波斯特(David posts)表示,在与FCA进行“建设性接触”后,他对这些新提议表示欢迎。

“在发表任何公开声明之前,重要的是要考虑对个别公司和更广泛市场的影响。因此,我们欢迎FCA听取并采纳行业反馈的事实。他们做出了一些重大改变,包括延长通知期限,在公共利益测试中更严格地评估公告的潜在影响。”

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