剧情简介
市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)对提供未经注册的投资组合管理服务的个人进行了为期两年的证券市场限制。监管机构还指示Sanbun Investments及其所有者Nishaan Singh(通知人)停止担任或自称为投资组合经理。
Sebi在周二的命令中表示，Sebi指示通知人在三个月内退还从客户和/或投资者那里收到的161.9亿卢比，作为其未注册的投资组合管理活动的费用或对价。
该命令是在Sebi于2022年10月收到针对Sanbun Investments的投诉之后发布的，Sanbun Investments是Nishaan Singh的独资企业。
根据收到的投诉，监管机构进行了调查，以确定投诉的真实性，以及是否存在违反PMS(投资组合管理公司)法规的情况。
“我注意到，在提供与证券市场相关课程的外衣下，被通知者一直在提供投资组合管理服务，并向私人团体的客户提供建议，并通过确保积极回报来吸引投资者/客户投资证券市场，”Sebi准司法单元1的首席总经理Anitha Anoop表示。
监管机构还指出，被通知人在没有从Sebi获得相关注册的情况下提供投资组合管理服务，违反了PMS(投资组合管理器)规则。
Anoop说:“我注意到，被通知人在他的两个银行账户中收到了总额为161.9亿卢比的信贷，用于他提供的投资组合管理服务，并有责任退还给各自的客户。”
被通知人沉迷于此类活动，违反了监管规范。
因此，Nishaan Singh被禁止进入证券市场并在证券市场进行交易两年，或者从完成向投诉人/投资者退款之日起两年届满，以较晚者为准。
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